trabajo

Tarea No. 1
1. Investigación sobre las afectaciones de la ley de valores por la casa de valores de Financial Pacific.
Que mediante Resolución CNV No. 319-2003, la Comisión Nacional de Valores (actual Superintendencia del Mercado de Valores) otorgó Licencia de casa de valores a FINANCIAL PACIFIC, INC., sociedad inscrita en el Registro Público de Panamá, a Ficha 433949, documento 468695, desdeel 23 de mayo de 2003.
Reportaba una supuesta cartera de 400 clientes y cerca de 80 empleados. Cerró 2011 en la cuarta posición de la lista de las casas de valores más de 75 y un monto administrado de 135 millones de dólares.
La Superintendencia del Mercado de Valores tendrá como objetivo general la regulación, la supervisión y la fiscalización de las actividades del mercado de valores que sedesarrollen en la República de Panamá o desde ella, propiciando la seguridad jurídica de todos los participantes del mercado y garantizando la transparencia, con especial protección de los derechos de los inversionistas;
El Mercado de Valores puede examinar, supervisar y fiscalizar las actividades de las entidades con licencia expedida por la Superintendencia.www.prensa.com/impreso/panorama/financial-pacific-sacude.../146938

26/12/2012
www.supervalores.gob.pa/files/informacion_al.../RES-314-14.pdf
02/07/214
2. Investigación sobre las afectaciones de la ley de cooperativas por la cooperativa de Coacecss.

La Cooperativa de Ahorro y Crédito Empleados de la Caja de Seguro Social, R. L. (COACECSS, R. L.) fue constituida mediante Escritura Pública No.1643 del 30 de marzo de 1967, einscrita en el Registro Público en el Tomo dos (2), Folio cinco (5), Asiento ciento noventa y uno (191) de la Sección de Cooperativas, el 8 de mayo de 1967. Recibió Personería Jurídica mediante Resolución No.173 del 11 de mayo de 1967, emitida por el Consejo Nacional de Cooperativas.
La Cooperativa debe remitir al Registro de Cooperativas, las actas de distribución de cargos de los diferentes cuerposdirectivos y comités elegidos en la Asamblea por Delegados, para su calificación e inscripción, dentro de los treinta (30) días siguientes a su elección.
Toda reforma estatutaria, para que surta efectos legales y sea de aplicación general debe, luego de su aprobación por la Asamblea de Delegados, inscribirse en el Registro de Cooperativas del IPACOOP.
Para los efectos regístrales lacooperativa debe comunicar al Registro de Cooperativas cualquier transacción referente a los bienes exentos de tributos nacionales.
https://coacecss.com/detalle.php?cid=4&id=38


3. Investigación de la afectación que existe por la vinculación que Financial Pacific mantenía comercialmente con Coacecss y con otras cooperativas del sistema, a quienes brindaba asesoría en manejo de inversiones.
FinancialPacific mantenía una relación comercial con Coacecss y con otras cooperativas del sistema, a quienes brindaba asesoría en manejo de inversiones, algo que está siendo investigado por el Ipacoop para determinar el grado de afectación que pudiera existir.
Financial Pacific llegó a mantener en esta cooperativa depósitos a plazos fijos hasta por $ 5 millones, con un rendimiento de entre el 5% yel 6%, y además, la casa de valores era la encargada de manejar una emisión de bonos por $30 millones, una operación que fue cancelada por el Ipacoop.
Al referirse al caso de Coacecss que permanece intervenida desde el 28 de junio pasado, la funcionaria explicó que uno de los problemas era que ésta captaba fondos a intereses muy alto, con tasas de plazo fijo hasta el 9%, mientras colocaba estosfondos en los bancos ganando un interés del 2%.Los directores de esta cooperativa también han cuestionado el hecho de que la interventora haya adquirido bonos del Estado por más de $20 millones, una operación “inusual” que esta entidad nunca había hecho.




Coececss cuenta con activos por el orden de los $120 millones, préstamos otorgados por $80 millones, cuenta con 15.000 asociados y fue...