SARLAFT
Páginas: 3 (628 palabras)
Publicado: 30 de marzo de 2013
TALLER
1. Definir las fases del SARLAFT.
a. corresponde a la prevención del riesgo y cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan a la aseguradora recursos provenientes de actividadesrelacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo ( en adelante LA/FT),
b. corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y reportar las operaciones que se pretendanrealizar o se hayan realizado, para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT
2. Hacer un mapa conceptual con el término de cliente.
Cmap tools
3. Definir que esreserva bancaria.
Control de información
La reserva bancaria consiste en la protección que los bancos e instituciones financieras deben otorgar a la información relativa a los depósitos ycaptaciones de cualquier naturaleza, que reciban de sus clientes. Se entiende que esta información es parte de la privacidad de los clientes del sistema financiero. Si no existiera esta norma, cualquierpersona podría solicitar en un banco, por ejemplo, información sobre los movimientos de las cuentas de una persona.
Únicamente el cliente es quien puede autorizar que la información personal que hasuministrado a la entidad sea divulgada a quien él designe en virtud del formulario de vinculación, así como la derivada de su relación contractual, esto es, la información relativa a sus transacciones ymovimientos (consignaciones, pagos, retiros, extractos, etc.,) y a su comportamiento comercial. El resto de la información que ha sido “trabajada”, “desarrollada”, “analizada”, “comparada” o“manipulada” por la entidad, como es la obtenida en desarrollo de los mecanismos previstos en los artículos. 102 a 104 del EOSF, está sujeta a reserva de acuerdo con lo consagrado en el artículo 105. El clienteno tiene facultad para levantar tal reserva, pues este tipo de información no le pertenece, y la Entidad tiene prohibición legal de divulgarla, salvo a quienes la ley expresamente ha señalado como...
1. Definir las fases del SARLAFT.
a. corresponde a la prevención del riesgo y cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan a la aseguradora recursos provenientes de actividadesrelacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo ( en adelante LA/FT),
b. corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y reportar las operaciones que se pretendanrealizar o se hayan realizado, para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT
2. Hacer un mapa conceptual con el término de cliente.
Cmap tools
3. Definir que esreserva bancaria.
Control de información
La reserva bancaria consiste en la protección que los bancos e instituciones financieras deben otorgar a la información relativa a los depósitos ycaptaciones de cualquier naturaleza, que reciban de sus clientes. Se entiende que esta información es parte de la privacidad de los clientes del sistema financiero. Si no existiera esta norma, cualquierpersona podría solicitar en un banco, por ejemplo, información sobre los movimientos de las cuentas de una persona.
Únicamente el cliente es quien puede autorizar que la información personal que hasuministrado a la entidad sea divulgada a quien él designe en virtud del formulario de vinculación, así como la derivada de su relación contractual, esto es, la información relativa a sus transacciones ymovimientos (consignaciones, pagos, retiros, extractos, etc.,) y a su comportamiento comercial. El resto de la información que ha sido “trabajada”, “desarrollada”, “analizada”, “comparada” o“manipulada” por la entidad, como es la obtenida en desarrollo de los mecanismos previstos en los artículos. 102 a 104 del EOSF, está sujeta a reserva de acuerdo con lo consagrado en el artículo 105. El clienteno tiene facultad para levantar tal reserva, pues este tipo de información no le pertenece, y la Entidad tiene prohibición legal de divulgarla, salvo a quienes la ley expresamente ha señalado como...
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