dragones


LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORIA A LA EMPRESA RAICES BUSINESS S.A.C



AUDITORIA REALIZADA DEL 20 DE SETIEMBRE AL 13 DE NOVIEMBRE DEL 2014


AUDITOR RESPONSABLE: PERAMAZ HERMOZA, Eduardo J.


FECHA DE DICTAMEN ¿?????
Cuadro de situaciones encontradas (auditadas)
Empresa: RAICES GLOBAL BUSINESS SAC
Área Auditada: Gerencia de Ventas
fecha:20 / 09 /2014
  
SITUACIONES
CAUSAS
SOLUCION
FECH.SOL.
RESPONSABLE










VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA
 


PREVIA INSTALACIÓN SE HA EVALUADO DE ACUERDO A LAS NECESIDADES DE LA EMPRESA.

MODIFICAR EL ACCESO A LA INFORMACION
20/09/2014
GERENCIA

 



 

 
 
 
 


 
 

 
 
 
 


 
 
CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD DEL SOFTWARE DE LA EMPRESA.
 NO CUENTA CON MEDIDAS DE SEGURIDAD DE INFORMACION



IMPLEMENTAR MAS MEDIDAS DE SEGURIDAD


20/09/2014


GERENCIA



 





 







 
 







 
 
Elaboro
Aranguri Rdoriguez, Richard A,
Aprobo: Jefe Auditor
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




Cuadro de Situaciones Relevantes

Empresa: RAICES GLOBAL BUSINESS SAC
Área Auditada: GERENCIA DE VENTASFecha:20/09/2014
 







 
Situaciones
Causas
solución
 

 
 

 
 

 
 
PROTECCION DE LA INFORMACION
 


ACCESO DE COPIAS DE INFORMACION
 
 
IMPLEMENTAR SEGURIDAD CON CAMARAS DE VIGILANCIA

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
Elaboro
VILCA MANTILLA, David
Aprobo: Jefe Auditor
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





situaciones encontradas (auditadas)
Empresa: RAICES GLOBAL BUSINESS SAC
Area Auditada: GERENCIA ADMINISTRATIVA
fecha:______________
 







 
SITUACIONES
CAUSAS
SOLUCION
FECH.SOL.
RESPONSABLE









 
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA ROBO DE INFORMACION
 
NOCUENTA CON MEDIDAS DE SEGURIDAD DE INFORMACION



IMPLEMENTAR MAS MEDIDAS DE
SEGURIDAD

20/09/2014


GERENTE


 









 

 

 



 
 
LIMITACIONES DE ACCESO DE INFORMACION
 
EL NIVEL DE ACCESO ES TOTAL

 
MODIFICAR MAS SEGUIDO LAS CLAVES DE ACCESO
20/09/2014
GERENTE
 
 

 

 



 
 

 

 



 
 
PROTECCION DE LA INFORMACION
 ACCESO DE COPIAS DE INFORMACION

MODIFICAR EL ACCESO A LA INFORMACION
20/09/2014
GERENCIA
 
 

 
 
 
 


 
 

 
 
 
 


 
 

 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 







 
 
Elaboro
Alfaro Gastañuedy, Joyce
Aprobó: Jefe Auditor
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Situaciones Relevantes
Empresa: RAICES GLOBAL BUSINESS SAC
Area Auditada: GERENCIAADMINISTRATIVA
fecha:20/09/2014
 







 
Situaciones
Causas
Solución
 
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRAN ROBO DE INFORMACION
 
NO CUENTA CON MEDIDAS DE SEGURIDAD DE INFORMACION

 
  
IMPLEMENTAR MAS MEDIDAS DE SEGURIDAD



 
 

 
 

 
 

 
 
PROTECCION DE LA INFORMACION
 


ACCESO DE COPIAS DE INFORMACION
 
 
IMPLEMENTAR SEGURIDAD CON CAMARAS DE VIGILANCIA

 
  
 

 
 

 
 







 
 
Elaboro
Alfaro Gastañedy, Joyce
Aprobo: Jefe Auditor
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






SITUACIONES ENCONTRADAS (AUDITADAS)
Empresa: RAICES GLOBAL BUSINESS SAC
Área Auditada: Gerencia
fecha: 20/09/2014
 







 
Situaciones
Causas
Solucion
Fech.sol.
Responsable
 

 
 
 
 
 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
 
 

 
  

 
 
 
 

 





 

NIVELES DE ACCESO AL SISTEMA


 
ACCSESO LIBRE AL SISTEMA


 
LA IMPLEMENTACION DE CLAVES RESPECTIVAS PARA CADA AREA.

15-05-2014


 Gerencia


 
 
MEDIDAS PREVENTIVAS EN CASO DE SINIESTRO

 
 ALMACEN NO EXISTE UN REGISTRO SISTEMATICO


 
 UN SISTEMAS SIMPLE INGRESAR DATOS DE ALMACEN DE FACIL ACCESO Y MANEJO PARA PERSONAL AUTORIZADO....