Control

TRABAJO DE CONTROL ORGANIZACIONAL

Presentado a :

JOSE IVAN EDUARDO FERREIRA RODRIGUEZ

Presentado por:

JORGE O. TRIANA BARAJAS.
Cod: 88032020

XIOMARA J. CAMARGO RIVERA
Cod: 1101685696

PAOLA T. ANTELIZ MORA
Cod: 1094246255

YENNY R. VELANDIA ANGARITA
Cod: 1094249339

UNIVERSIDAD DE PAMPLONA
2010
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO

ETAPARIESGOIMPACTOPROBABILIDADCONTROLESEXISTENTESNIVEL DEL RIESGOCAUSASACCIONESRESPONSABLECRONOGRAMAINDICADORSocialización y capacitación sobre el plan de desarrollo con cada una de las dependencias
Ausencia del responsable de la Dependencia.Alto
25Media
2Circulares con dos semanas de anticipación y asesorías personalizadasAlto
50Poco compromiso y credibilidad de las dependencias sobre el proceso de planeacióninstitucional.Incrementar el número de asesorías por cada dependencia.Líder es de Planeación Febrero – Marzo de cada vigenciaNúmero de asesorías al semestre/ Número Total de procesosRevisión de planes operativos por dependencia.Extemporaneidad en la entrega del plan operativo.Alto
25Alta
3Holguras en el calendario de revisión por parte de la oficina.Alto
75Ausencia de planificación deactividades en las dependenciasAsesorías en técnicas de gestión del tiempo a las dependenciasLíder es de PlaneaciónSemestral.Número de asesorías al semestre/ Número Total de procesos
Revisión de planes operativos por dependencia.Equivocaciones en la asignación de objetivos y estrategias sobre el plan de desarrollo por parte de las dependencias.
Medio
10
Bajo
1Socialización del Plan deDesarrollo, Fortalecimiento de la planeación empresarial.
Capacitaciones personalizadas.
Bajo
10Mínimo conocimiento e interés en el Plan de Desarrollo Establecer estrategias del Plan de desarrollo.
Implementación de la planificación EmpresarialLíder es de PlaneaciónSemestralCumplimiento al 100% de los planes operativosConsolidación del plan de acción.
Inconsistencias en la informaciónque contienen los planes operativos por dependencia.Medio
10Medio
2Holguras en los calendarios para devolución y corrección de errores.Medio
20Poco interés por los procesos de Planeación Sensibilización y asesorías a las dependencias y sus actores.Líder es de PlaneaciónSemestrales.Número de asesorías al semestre.
Seguimiento al plan de acción 
Extemporaneidad en la entrega, o noentrega de los avances de planes operativos

Alto
25

Alto
3
Acompañamiento por dependencia

Alto
75
Poca planificación de actividades por dependencias.
Asesorías en técnicas de gestión a las dependencias.
Líder es de Planeación
Líder de proceso

Semestral.Número de asesorías al semestre/ Número de dependencias.Evaluación de la gestión por dependencias.Inconsistenciasen la información de los avances de planes operativosMedio
10Medio
2Holguras en el calendario para devoluciones.Medio
20Bajo interés por la gestión por dependenciasSensibilización y asesorías a las dependencias y sus actores.Líder es de Planeación
Semestrales.Número de asesorías al semestre.

GESTIÓN FINANCIERA

ETAPA

RIESGO

IMPACTO

PROBABILIDAD

CONTROLESEXISTENTES

NIVEL DEL RIESGO

CAUSAS

ACCIONES

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADORContabilización de cuentas Fallas en el sistema
SIIGO (Contabilidad)Alto
25Media
2Comunicación con el técnico operativo externo de sistemas Alto
50Bloqueo del los módulos de contabilidad, perdida de la información contable Mantenimiento preventivo periódico Líder del proceso de gestiónfinanciera Mantenimiento preventivo dos veces al año (Numero de mantenimientos Preventivos planeados/numero de mantenimientos ejecutados) *100 Legalización de cuentas Posible falsificación de firmas Alto
25Media
2Toma de la huella dactilar y firma de la persona que interviene en la legalización de la cuenta Alto
50Falsificación de los documentos, suplantación del nombre de una...