CLASE 9

Gestión de la Calidad y Normas ISO
DOCENTE: Carlos Ramírez Pizarro

Etapas de una Auditoría

Etapa 1:
Revisión Previa de la Documentación
El propósito de esta evaluación es identificar:
•Tamaño yalcance de la revisión
•Capacidad del personal
•Procesos de toma de decisiones
•Puntos potenciales a ser evaluados en la auditoría
•Documentación asociada al sistema implementado
•Generación de Listade Verificación

Etapa 1:
Revisión Previa de la Documentación
Fuentes de información:
•Informes de auditorías anteriores.
•Documentos del SGC: procedimientos, métodos, Manual de
Calidad, flujos de losprocesos, estructura Organizacional, etc
•Legislación y otros requisitos aplicables.
•Reclamos de partes interesadas.
•Necesidades de la Gerencia.

Etapa 2:
Planificación de la Auditoría
Seplanifica:
• Principalmente, entender el Sistema y los Procesos.
• Itinerario y horario de la revisión, instalaciones.
• Conocer aspectos sobre las áreas a revisar.
• Conocer las responsabilidades de cadapersona (cargo).
• Saber donde buscar la evidencia.
• Conocer los aspectos a revisar en la Auditoría.
• Objetivo y Profundidad de la Auditoría.
• Selección del Equipo Auditor, revisión de ladocumentación.
• Listas de Verificación (Check list).
• Elección de Muestra a Auditar.

Etapa 2:
Planificación de la Auditoría
Lista de Verificación o Check list:
•Guía para asegurar la continuidad de laAuditoría.
•Mantiene claros los objetivos.
•Ayuda a administrar el tiempo.
•Define el camino de la investigación.
•Organiza la toma de notas.

Etapa 3:
Reunión de Apertura
Objetivo
•Establecer las reglasgenerales para la realización de la Auditoría.
•Exponer cuál es el propósito de la Auditoría y su alcance
•Conocer a los representantes de la organización.
•Revisión del Plan de Auditoría
•Identificar losresponsables de las áreas a ser auditadas.
•Confirmar la documentación.
•Aclarar que la Auditoría es una muestra.
•Arreglos logísticos (por ej. Acordar visitas guiadas a las
instalaciones, si es...