Auditoria de gestion
Páginas: 6 (1284 palabras)
Publicado: 2 de noviembre de 2009
MATRIZ DE DEFICIENCIA
EVIDENCIA PROBLEMA FACTORES DE RIESGO EFECTOS CAUSAS RECOMENDACIONES
"No existe ninguna gráfica de organización que la defina, y es muy común que exista invasión de funciones y que los empleados y obreros, en ocasiones se encuentren confundidos en cuanto a quién es su jefe" Falta definir la Estructura Organizacional. "Que los procesos no se cumplan de formaoportunidad y productiva.
No aplicación de politicas " "Falta de comunicación entre los funcionarios de la empresa.
Se puede dar extralimitaciones de funciones en algunos cargos.
Limita el desarrollo de la imagen institucional de la organización." "No se encuentra definidos los niveles jerarquicos y de direccion de empresa, lo que causa problemas en las comunicaciones, al interior dela misma.
No se conoce la cultura organizacional en la organización, esto frena el desarrollo de los proocesos" "Establecer la carta organizacional de la empresa, donde se establezcan niveles jerarquicos y de direccion.
Direccionar la gestion hacia la consecucion y preservacion de la identidad corporativa y la confiabilidad en la comunicación, por medio del diseño y desarrollo delineamientos y mecanismos para el manejo de la imagen y la informacion institucional, orientados a la optimizar los flujos de comunicacion para un adecuado conocimiento institucional de acuerdo a las politicas que establezca la empresa. "
Los procedimientos que la empresa tiene para dar fluidez a su funcionamiento (compras, ventas, contratación de personal, e t c.) siempre han quedado al juicio del gerenterespectivo. No se tienen definidos una planeacion estrategica que incluya , plan operativo anual (poa), organigrama, manual de funciones, procedimientos e instructivos, reglamentos de toda indole como interno, de contratacion, capacitacion e induccion; tampoco caracterizacion de los procesos en donde se definan entradas, salidas, actividades, responsables, recursos fisicos de personal,logisticos, controles e indicadores para realizar seguimiento a estos, ademas de identificar registros como formatos ademas de las normatividad relacionada con el proceso. "Duplicidad de funciones.
Altos costos por reprocesos.
Desviacion de recursos y actividades.
" "Nominas paralelas
Duplicidad de Funciones
Mal manejo de los recursos y falta de Control en los mismos.
Malos manejos dela información
" "Ausencia de manuales de funciones estandarizados para cada area de la empresa.
Procesos y procedimiento sin definir.
No se han definido cuales son los documentos y registros que se deben llevar.
Falta de una planeacion estrategica, para cada area de la empresa y para la organizacion como tal. " "Realizar una organización logica y secuencial de los recursos(personas, materiales, energia, equipos, etc.) y procedimientos en actividades de trabajo diseñados para generar un resultado previsible y satisfactorio. Estableciendo procesos para cada area de la organizacion.
Realizar una planeacion estrategica, en la cual se pueda visualizar la mision, vision objetivos, metas y estrategias de la compañia."
Entrevista con los supervisores Falta de comunicaciónentre los departamentos de la organización "No mejora la productividad de la empresa, no existe una adecuada interrelación dentro del ámbito laboral.
" Poca eficiencia y eficacia por los empleados de la organización. Establecer los canales de comunicación adecuada entre todos los miembros de la organización.
Documentacion area financiera El presupuesto no es flexible, no se establecenresponsables de ejecucion, ni se tienen en cuenta a los jefes de proceso para la elaboracion del mismo. No se evidencia seguimiento al mismo y retroalimentacion periodica sobre la ejecucion del mismo. "Que el presupuesto elaborado, no se ajueste a la realidad de la empresa.
No lograr la totalidad de ejecucion presupuestada de la vigencia. " "Deficit presupuestario por area.
Gastos elevados, en...
EVIDENCIA PROBLEMA FACTORES DE RIESGO EFECTOS CAUSAS RECOMENDACIONES
"No existe ninguna gráfica de organización que la defina, y es muy común que exista invasión de funciones y que los empleados y obreros, en ocasiones se encuentren confundidos en cuanto a quién es su jefe" Falta definir la Estructura Organizacional. "Que los procesos no se cumplan de formaoportunidad y productiva.
No aplicación de politicas " "Falta de comunicación entre los funcionarios de la empresa.
Se puede dar extralimitaciones de funciones en algunos cargos.
Limita el desarrollo de la imagen institucional de la organización." "No se encuentra definidos los niveles jerarquicos y de direccion de empresa, lo que causa problemas en las comunicaciones, al interior dela misma.
No se conoce la cultura organizacional en la organización, esto frena el desarrollo de los proocesos" "Establecer la carta organizacional de la empresa, donde se establezcan niveles jerarquicos y de direccion.
Direccionar la gestion hacia la consecucion y preservacion de la identidad corporativa y la confiabilidad en la comunicación, por medio del diseño y desarrollo delineamientos y mecanismos para el manejo de la imagen y la informacion institucional, orientados a la optimizar los flujos de comunicacion para un adecuado conocimiento institucional de acuerdo a las politicas que establezca la empresa. "
Los procedimientos que la empresa tiene para dar fluidez a su funcionamiento (compras, ventas, contratación de personal, e t c.) siempre han quedado al juicio del gerenterespectivo. No se tienen definidos una planeacion estrategica que incluya , plan operativo anual (poa), organigrama, manual de funciones, procedimientos e instructivos, reglamentos de toda indole como interno, de contratacion, capacitacion e induccion; tampoco caracterizacion de los procesos en donde se definan entradas, salidas, actividades, responsables, recursos fisicos de personal,logisticos, controles e indicadores para realizar seguimiento a estos, ademas de identificar registros como formatos ademas de las normatividad relacionada con el proceso. "Duplicidad de funciones.
Altos costos por reprocesos.
Desviacion de recursos y actividades.
" "Nominas paralelas
Duplicidad de Funciones
Mal manejo de los recursos y falta de Control en los mismos.
Malos manejos dela información
" "Ausencia de manuales de funciones estandarizados para cada area de la empresa.
Procesos y procedimiento sin definir.
No se han definido cuales son los documentos y registros que se deben llevar.
Falta de una planeacion estrategica, para cada area de la empresa y para la organizacion como tal. " "Realizar una organización logica y secuencial de los recursos(personas, materiales, energia, equipos, etc.) y procedimientos en actividades de trabajo diseñados para generar un resultado previsible y satisfactorio. Estableciendo procesos para cada area de la organizacion.
Realizar una planeacion estrategica, en la cual se pueda visualizar la mision, vision objetivos, metas y estrategias de la compañia."
Entrevista con los supervisores Falta de comunicaciónentre los departamentos de la organización "No mejora la productividad de la empresa, no existe una adecuada interrelación dentro del ámbito laboral.
" Poca eficiencia y eficacia por los empleados de la organización. Establecer los canales de comunicación adecuada entre todos los miembros de la organización.
Documentacion area financiera El presupuesto no es flexible, no se establecenresponsables de ejecucion, ni se tienen en cuenta a los jefes de proceso para la elaboracion del mismo. No se evidencia seguimiento al mismo y retroalimentacion periodica sobre la ejecucion del mismo. "Que el presupuesto elaborado, no se ajueste a la realidad de la empresa.
No lograr la totalidad de ejecucion presupuestada de la vigencia. " "Deficit presupuestario por area.
Gastos elevados, en...
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