Metodolog a y planeaci n de la auditoria Administrativa

Metodología y planeación de la auditoria Administrativa.
Unidad IV

1.-Elabore la planeación de una Auditoria.





Núm. De Revisión:
1
Área a Revisar:
Call Center
Fecha:
08 de Agosto del 215
Tipo de revisión:
Administrativa

Trimestre:
(2) Abril-Mayo-Junio
Antecedentes:
El área a auditar es el centro de llamadas telefónicas de toda la empresa, donde se brinda asistencia telefónica a todos susclientes, además de contratación de algunos servicios como: Envíos de Dinero. El departamento tiene como Misión: Proporcionar con toda satisfacción y con orgullo el mejor servicio de Atención telefónica a todos los clientes, cumpliendo con todas y cada una de sus expectativas.
En general el departamento, con respecto a resultados de otras auditorias y evaluaciones, brinda un servicio “Bueno”(Intermedio) a sus clientes, esto derivado de un mal control, procesos largos y tediosos, personal poco creativo y cooperativo y un sistema deficiente.
Objetivo:
Resaltar la importancia que tiene la auditoria administrativa para evaluar e implementar correcciones acordes con las necesidades del departamento.
Alcances:
Asesorar a la gerencia para la buena toma de decisiones.
Mantener un adecuado controldel departamento.
Reducir a niveles mínimos los riesgos y/o errores.
Revisar y evaluar los procedimientos y actividades.
Problemática:
Poco conocimiento del equipo auditor sobre los procedimientos y actividades que se desarrollan en el departamento.
Personal desorganizado y poco cooperativo con el equipo de trabajo.
Estrategia:
Obtener toda la información necesaria acerca del departamentomediante: Investigación documental, observación directa, entrevistas, cuestionarios, cedulas.
Personal Comisionado:
Fernanda Arias Chávez (Jefe del grupo comisionado)
Juan Díaz Mondragón (Auxiliar)
Karina Moreno González (Auxiliar)



Elaboro: Vo.Bo. :

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2.- Detalle cual será el alcance de su auditoria.
El alcance de la presente auditoria es establecer un adecuado control en el departamento de Call Center para reducir al mínimo los niveles de riesgo y/o errores en los procedimientos y así poder asesora a la gerencia para la buena toma de decisiones futuras para el mismo departamento.

3.- Elabora el programa de Frecuencia de laauditoria.
La auditoría administrativa se realizara 2 veces por año, para analizar si las recomendaciones son atendidas de forma oportuna y los resultados son los esperados para el departamento.
Auditoria
Tema
Fecha
Responsables
Auditor Líder
1
Control Interno del Departamento de Call Center
31 de Junio del 2015
Juan Díaz M
Karina Moreno
Fernanda Arias Chávez
2
Gestión de Calidad
15 de Diciembre del 215Juan Díaz M
Karina Moreno
Fernanda Arias Chávez

4.-Elabore un plan de contenido de la auditoria.

Auditoria: Administrativa. Fecha: 20 de Julio 2015
Reunión de Apertura: Maravatio de Ocampo, Michoacán.
Fecha: 20 de Julio 2015 Hora: 9:00 am
Reunión de cierre: Maravatio de Ocampo, Michoacán.
Fecha: 20 de Ago. 2015 Hora: 9:00 am
Cargos a Auditar:Gerentes del departamentos y ejecutivos Call Center.
Objetivo de la Auditoria: Resaltar la importancia que tiene la auditoria administrativa para evaluar e implementar correcciones acordes con las necesidades del departamento.
Alcance: El alcance de la presente auditoria es establecer un adecuado control en el departamento de Call Center para reducir al mínimo los niveles de riesgo y/o errores en losprocedimientos.
Documentos de Referencia: Manuales de Usuario, Políticas, Procedimientos, Reglamentos.
Participantes de la Auditoria
Cargo
Fernanda Arias Chávez
Jefe del equipo Auditor
Karina Moreno González
Auxiliar
Juan Díaz Mondragón
Auxiliar
Nota: el programa de entrevistas y la fecha de la reunión de apertura se acordaran con el auditor líder.
Fecha de entrega del Informe de Auditoria: 20 de...